臨汾新聞網(wǎng)訊(通訊員 劉智威 吳云峰)在2014年全省農(nóng)行內(nèi)控現(xiàn)場評價考核中，農(nóng)行臨汾分行以規(guī)范的運行機制、健全的制度保障、合規(guī)的操作程序，得到省分行評價組的一致好評，首次被評為全省一類行，標(biāo)志著該行內(nèi)控管理水平邁上了一個新的臺階。

健全內(nèi)控合規(guī)體系。該行從健全內(nèi)控合規(guī)組織架構(gòu)出發(fā)，設(shè)立了內(nèi)控合規(guī)管理委員會，明確了委員會主任、副主任、委員等各個崗位的職責(zé)職能;要求各支行、各網(wǎng)點配備了合規(guī)經(jīng)理或合規(guī)管理崗人員，市分行機關(guān)各部室設(shè)置兼職合規(guī)經(jīng)理和聯(lián)絡(luò)員各1名，印發(fā)了《中國農(nóng)業(yè)銀行臨汾分行合規(guī)經(jīng)理管理制度及考核辦法》，對合規(guī)經(jīng)理崗位盡職履責(zé)情況按季進(jìn)行動態(tài)考核，作為對合規(guī)經(jīng)理績效考核的重要依據(jù)。

加強內(nèi)控授權(quán)管理。該行在認(rèn)真分析省分行轉(zhuǎn)授權(quán)變化的基礎(chǔ)上，結(jié)合全行業(yè)務(wù)經(jīng)營實際，及時征求相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門的轉(zhuǎn)授權(quán)意見，按照“整體穩(wěn)定、局部調(diào)整”的思路，充實和細(xì)化了轉(zhuǎn)授權(quán)內(nèi)容，建立轉(zhuǎn)授權(quán)工作登記簿，序時登記轉(zhuǎn)授權(quán)相關(guān)事項，做好轉(zhuǎn)授權(quán)備案審查，不斷規(guī)范轉(zhuǎn)授權(quán)流程，提升轉(zhuǎn)授權(quán)工作質(zhì)量，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供支持和保障。

做好內(nèi)控預(yù)評價工作。該行按規(guī)定對全市18個支行開展內(nèi)控評價等級申報工作，對機關(guān)本部開展內(nèi)控預(yù)評價測試工作,匯總了內(nèi)控評價測試計分表、測試模板和測試報告，并將內(nèi)控預(yù)評價結(jié)果逐級上報。同時，該行按季對所轄支行進(jìn)現(xiàn)場內(nèi)控評價，評價面達(dá)到100%，在每次現(xiàn)場評價結(jié)束后及時將日記、底稿等檢查內(nèi)容錄入到ICCS系統(tǒng)。

強化盡職監(jiān)督職能。該行制定年度盡職監(jiān)督考核辦法，建立盡職監(jiān)督考核機制，對各職能部門盡職監(jiān)督開展情況進(jìn)行量化考核打分，考核結(jié)果與部門年度考核掛鉤，督促各職能部門履行好各自的監(jiān)督職能。同時督促業(yè)務(wù)條線部門履行盡職監(jiān)督職能，對相關(guān)部室的盡職監(jiān)督落實情況進(jìn)行再監(jiān)督，從檢查計劃的申報、審核、立項、日記、底稿、上傳文檔等逐項進(jìn)行現(xiàn)場督導(dǎo)，做到監(jiān)督過程嚴(yán)謹(jǐn)、數(shù)據(jù)真實有效，按月做好有關(guān)事項的報送和反饋工作。

做實合規(guī)網(wǎng)點創(chuàng)建工作。該行制定了《合規(guī)網(wǎng)點創(chuàng)建實施方案》，召開了合規(guī)網(wǎng)點現(xiàn)場觀摩會，已于2014年底成功創(chuàng)建了2個市級合規(guī)網(wǎng)點，并上報省分行。該行加快合規(guī)網(wǎng)點創(chuàng)建步伐，2015年上半年完成城區(qū)15個網(wǎng)點和16個縣支行營業(yè)室的創(chuàng)建工作，年底完成全轄51個網(wǎng)點合規(guī)創(chuàng)建工作，提前一年實現(xiàn)合規(guī)網(wǎng)點創(chuàng)建“全覆蓋”目標(biāo)。同時啟動合規(guī)支行創(chuàng)建工作，持續(xù)提升全行內(nèi)控管理水平，確保實現(xiàn)“兩降、三升、五無”的合規(guī)管理目標(biāo)。